RUSSIAN RETAIL SHOW 2024

45 Days left Зарегистрироваться

Чек-лист экологического менеджмента ISO14001

Скачать чек-лист
Интерактивный демо-центр

###

Определила ли организация внешние и внутренние проблемы, которые имеют отношение к вашей цели и которые повлияли на ее способность достигать намеченных результатов вашей системы экологического менеджмента?

Как организация отслеживает и анализирует информацию об этих внешних и внутренних проблемах и включают ли они условия окружающей среды, на которые влияет организация или которые могут повлиять на нее?

Определила ли организация заинтересованные стороны, имеющие отношение к Системе экологического менеджмента?

Определила ли организация требования этих заинтересованных сторон, имеющие отношение к Системе экологического менеджмента?

Определила ли организация, какие из этих потребностей и ожиданий становятся ее обязательствами по соблюдению требований?

Установила ли организация границы и применимость системы экологического менеджмента для определения сферы ее применения?

Рассматривала ли организация при определении сферы применения системы экологического менеджмента внешние и внутренние проблемы, упомянутые в пункте 4.1, а также обязательство по соблюдению требований, указанное в пункте 4.2?

Определяя сферу охвата, определила ли организация организационные подразделения, функции и физические границы?

Определяя сферу охвата, определила ли организация виды деятельности, продукты и услуги организации?

При определении сферы охвата учитывались ли организацией ее полномочия и способность осуществлять контроль и управление?

Были ли включены в EMS все виды деятельности, продукты и услуги, входящие в сферу применения?

Доступна ли сфера деятельности организации Заинтересованным сторонам и поддерживается ли она в виде Документированной информации?

Разработала ли организация, внедрила и имеет ли в наличии систему для поддержания и постоянного совершенствования своей системы экологического менеджмента, включая необходимые процессы и их взаимодействие, в соответствии с требованиями стандарта ISO 14001?

Учитывала ли организация знания, полученные в разделах 4.1 и 4.2, при создании и поддержании системы экологического менеджмента?

###

Демонстрирует ли руководство лидерство и целеустремленность, беря на себя ответственность за эффективность своей EMS?

Обеспечило ли руководство определение Экологической политики и экологической цели?

Совместимы ли Экологическая политика и экологические цели с контекстом и стратегическим направлением организации?

Интегрировала ли организация требования EMS в бизнес-процессы?

Обеспечивает ли руководство наличие ресурсов, необходимых для EMS?

Сообщается ли о важности эффективности EMS и соответствии требованиям EMS?

Гарантирует ли руководство, что EMS достигает намеченных результатов?

Направляет ли руководство и поддерживает ли сотрудников, чтобы они вносили свой вклад в повышение эффективности EMS?

Стремится ли руководство к постоянным улучшениям?

Поддерживает ли руководство другие соответствующие управленческие роли, чтобы продемонстрировать свое лидерство применительно к сфере их ответственности?

Разработало ли руководство, внедрило и поддерживает ли в рабочем состоянии Экологическую политику, соответствующую целям и контексту организации, включая характер, масштаб и воздействие на окружающую среду ее деятельности, продуктов и услуг?

Обеспечивает ли Экологическая политика основу для постановки экологических целей?

Включает ли экологическая политика обязательство по охране окружающей среды, включая предотвращение загрязнения, и другие конкретные обязательства, относящиеся к контексту деятельности организаций?

Включает ли экологическая политика обязательство выполнять свои обязательства по соблюдению требований?

Включает ли экологическая политика обязательство по постоянному совершенствованию EMS для повышения экологических показателей?

Поддерживается ли экологическая политика в виде документированной информации, доводится ли до сведения организации и доступна ли заинтересованным сторонам?

Обеспечило ли руководство, чтобы ответственность и полномочия для соответствующих ролей были распределены и доведены до сведения внутри организации?

Распределило ли руководство ответственность и полномочия по обеспечению соответствия системы экологического менеджмента требованиям стандарта ISO14001?

Возложена ли на высшее руководство ответственность и полномочия по составлению отчетов о результативности системы экологического менеджмента, включая экологические показатели?

###

#

Рассматривала ли организация при планировании системы экологического менеджмента вопросы, упомянутые в 4.1, требования, упомянутые в 4.2, сферу экологического менеджмента и определяла ли риски и возможности, связанные с экологическими аспектами, обязательства по соблюдению, которые необходимо выполнить, чтобы гарантировать, что система экологического менеджмента может достичь намеченных результатов?

Рассматривала ли организация при планировании системы экологического менеджмента необходимость предотвращения или уменьшения нежелательных воздействий, включая потенциальное влияние внешних условий окружающей среды на организацию?

Определила ли организация потенциальные чрезвычайные ситуации, оказывающие воздействие на окружающую среду, и включены ли они в сферу применения системы экологического менеджмента?

Документировала ли организация и поддерживала ли в рабочем состоянии информацию о своих рисках и возможностях, которые необходимо устранить, и установила ли процессы, необходимые для их устранения?

Определила ли организация экологические аспекты своей деятельности, продуктов и услуг, которые она может контролировать и на которые может влиять, и связанные с ними воздействия с учетом перспективы жизненного цикла?

Принимала ли организация во внимание изменения в бухгалтерском учете при определении экологических аспектов, включая запланированные или новые разработки, а также новые или модифицированные виды деятельности, продукты и услуги?

Принимала ли организация во внимание при определении экологических аспектов ненормальные условия и разумно прогнозируемые чрезвычайные ситуации?

Какие критерии использовала организация для определения тех аспектов, которые могут оказать значительное воздействие на окружающую среду, и как об этом сообщается на различных уровнях организации?

Поддерживаются ли аспекты и воздействия в виде документированной информации, значимых аспектов, включая критерии, используемые для определения их значимости?

Определила ли организация обязательства по соблюдению требований, связанные с ее экологическими аспектами, и имеет ли к ним доступ?

Определили, как эти обязательства по соблюдению требований применяются к организации?

Принимала ли организация во внимание эти обязательства по соблюдению требований при создании, внедрении, обслуживании и постоянном совершенствовании своей системы экологического менеджмента?

Сохраняются ли обязательства по соблюдению требований в виде документированной информации?

Предприняла ли организация действия по устранению существенных экологических аспектов и обязательств по соблюдению требований, а также рисков и возможностей, указанных в пункте 6.1.1?

Как организация интегрирует и внедряет эти действия в процессы своей системы экологического менеджмента или другие бизнес-процессы?

Как организация оценивает эффективность своих действий?

Были ли технологические возможности, финансовые, операционные и бизнес-требования приняты во внимание организацией?

#

Установила ли организация Экологические цели для соответствующих функций, уровней и процессов, необходимых для EMS, принимая во внимание существенные аспекты, связанные с ними обязательства по соблюдению и рассмотрела ли связанные с ними риски и возможности?

Согласуются ли экологические цели с экологической политикой?

Измеримы ли (если применимо) и контролируются ли экологические цели?

Доводятся ли до сведения и обновляются ли по мере необходимости экологические цели?

Ведет ли организация документированную информацию о целях в области охраны окружающей среды?

Определяет ли организация, что будет сделано для достижения экологических целей, какие ресурсы потребуются, кто будет нести ответственность, когда это будет завершено и как будет оцениваться результат, включая показатели, отслеживающие прогресс в достижении ее измеримых экологических целей?

Рассматривала ли организация вопрос о том, как действия по достижению ваших экологических целей могут быть интегрированы в ваши бизнес-процессы?

###

Определила ли организация и предоставила ли ресурсы, необходимые для создания, внедрения, поддержания в рабочем состоянии и постоянного совершенствования EMS?

Учитывала ли организация возможности и ограничения существующих внутренних ресурсов?

Рассмотрела ли организация, что необходимо получить от внешних поставщиков?

Определяет ли организация необходимую компетентность лиц, выполняющих работу под ее контролем, которая влияет на результативность системы экологического менеджмента и ее способность выполнять свои обязательства по соблюдению требований?

Гарантирует ли организация, что эти лица компетентны на основе соответствующего образования, профессиональной подготовки или опыта?

Определила ли организация потребности в обучении, связанные с ее экологическими аспектами и системой экологического менеджмента?

Предпринимает ли организация соответствующие действия для приобретения необходимой компетенции и оценки эффективности принятых мер?

Сохраняет ли организация соответствующую документированную информацию в качестве доказательства компетентности?

Как организация гарантирует, что лица, выполняющие работу под ее контролем, осведомлены о последствиях несоблюдения требований системы экологического менеджмента, включая невыполнение обязательств организации?

Как организация обеспечивает, чтобы лица, выполняющие работу под ее контролем, были осведомлены о важном экологическом аспекте и соответствующем фактическом и потенциальном воздействии, связанном с их работой?

Как организация обеспечивает, чтобы лица, выполняющие работу под ее контролем, были осведомлены об их вкладе в эффективность системы экологического менеджмента, включая преимущества повышения экологических показателей?

Обеспечивает ли организация, чтобы лица, выполняющие работу под контролем организации, были осведомлены об их вкладе в эффективность EMS, включая преимущества повышения производительности и последствия несоблюдения требований EMS?

#

Как организация определяет внутренние и внешние коммуникации, имеющие отношение к системе экологического менеджмента, в том числе о том, что она будет сообщать, когда сообщать, с кем общаться и как общаться?

Принимала ли организация во внимание свои обязательства по соблюдению требований при разработке своих коммуникационных процессов?

Принимает ли организация во внимание при налаживании своих коммуникационных процессов, что передаваемая информация является последовательной и надежной?

Сохраняет ли организация соответствующую документированную информацию в качестве доказательства связи по мере необходимости?

Какая информация, относящаяся к EMS, включая любые изменения, передается внутри организации и на какие уровни в организации она доводится?

Как организация обеспечивает, чтобы ее коммуникационные процессы позволяли лицам, выполняющим работу под ее контролем, вносить свой вклад в постоянное совершенствование?

Как организация гарантирует, что ее внешняя информация передается в соответствии с ее процессом коммуникации, а также в соответствии с требованиями обязательств организации по соблюдению требований?

#

Включает ли EMS организации документы, требуемые ISO 14001: 2015, и документы, определенные организацией, необходимые для эффективности EMS?

При создании и обновлении документированной информации обеспечивает ли организация ее соответствие с точки зрения идентификационных описаний?

При создании и обновлении документированной информации гарантирует ли организация, что она находится в надлежащем формате и на правильных носителях?

При создании и обновлении документированной информации организация обеспечивает надлежащий анализ и одобрение на предмет пригодности и адекватности?

Как организация контролирует свою документированную информацию, чтобы гарантировать, что она доступна и пригодна для использования всякий раз, когда в ней возникает необходимость?

Как должным образом защищается документированная информация?

Как надлежащим образом контролируется распространение, доступ, извлечение и использование документированной информации?

Как обеспечить надлежащее хранение документированной информации и ее разборчивость?

Как осуществляется контроль изменений (например, контроль версий)?

Осуществляется ли надлежащий контроль за хранением и утилизацией?

Каким образом документированная информация внешнего происхождения, необходимая для планирования и эксплуатации СЭМ, надлежащим образом идентифицируется и контролируется?

Как защищены записи от непреднамеренных изменений?

###

Устанавливает ли организация, внедряет, контролирует и поддерживает процессы, необходимые для соответствия требованиям системы экологического менеджмента и для осуществления действий, определенных в пунктах 6.1 и 6.2, путем установления операционных критериев для процессов?

Внедрила ли организация контроль процессов в соответствии с операционными критериями?

Как организация контролирует запланированные изменения и анализирует последствия непреднамеренных изменений, включая принятие мер по смягчению любых неблагоприятных последствий, по мере необходимости?

Как ваша организация гарантирует, что аутсорсинговые процессы контролируются, и какой тип и степень контроля или влияния следует применять к аутсорсинговым процессам, определенным в EMS?

Как организация решает проблему надлежащего контроля экологических требований с точки зрения жизненного цикла в рамках процесса проектирования и разработки продукта или услуги, рассматривая каждый этап их жизненного цикла?

Как организация соблюдает экологические требования при закупке продуктов и услуг?

Доводит ли организация свои соответствующие экологические требования до сведения внешних поставщиков, включая подрядчиков?

Как организация относится к предоставлению информации о потенциальных значительных воздействиях на окружающую среду, связанных с транспортировкой, использованием при доставке, обработкой по истечении срока службы и окончательной утилизацией своего продукта или услуг?

Как организация хранит документированную информацию в объеме, необходимом для обеспечения уверенности в том, что процессы были выполнены в соответствии с планом?

Установила ли организация, внедрила и поддерживает ли процессы, необходимые для подготовки к потенциальным чрезвычайным ситуациям, указанным в пункте 6.1.1, и реагирования на них?

Как организация планирует действия в ответ на предотвращение или смягчение неблагоприятного воздействия чрезвычайных ситуаций на окружающую среду?

Как организация реагирует на реальные чрезвычайные ситуации и принимает меры по предотвращению или смягчению последствий чрезвычайных ситуаций, соответствующие масштабам чрезвычайной ситуации и потенциальному воздействию на окружающую среду?

Как организация периодически проверяет запланированный ответ, когда это практически осуществимо?

Периодически, в частности, после возникновения чрезвычайной ситуации или тестирования, организация периодически пересматривает процессы и запланированные действия по реагированию.

Каким образом организация предоставляет соответствующую информацию и обучение, связанные с обеспечением готовности к чрезвычайным ситуациям и реагированием на них, соответствующим заинтересованным сторонам и лицам, работающим под ее контролем?

Какая документированная информация сохраняется в объеме, необходимом в качестве доказательства уверенности в том, что процессы были выполнены в соответствии с планом?

###

#

Как организация осуществляет мониторинг, измерение, анализ и оценку своих экологических показателей?

Как организация определяет, что необходимо отслеживать и измерять?

Как организация определяет методы мониторинга, измерения, анализа и оценки, необходимые для обеспечения достоверных результатов?

Как организация определяет критерии, по которым она будет оценивать свои экологические показатели и соответствующие показатели?

Как ваша организация определяет, когда следует проводить мониторинг и измерение, а также анализировать и оценивать их результаты?

Как организация обеспечивает, чтобы ее измерительное и мониторинговое оборудование было надлежащим образом откалибровано или проверено, а также чтобы это оборудование использовалось и обслуживалось надлежащим образом?

Как организация оценивает показатели состояния окружающей среды и эффективность системы экологического менеджмента?

Каким образом соответствующая информация об эффективности окружающей среды передается как внутри компании, так и за ее пределами? Идентифицируется ли она в процессе коммуникации и соответствует ли требованиям ее обязательств по соблюдению требований?

Каким образом организация сохраняет соответствующую документированную информацию в качестве доказательства результатов мониторинга, измерения, анализа и оценки?

Установила ли, внедрила и поддерживает ли организация процесс, необходимый для оценки выполнения своих обязательств по соблюдению нормативных требований?

Определила ли организация периодичность, с которой будет проводиться оценка соответствия требованиям?

Оценила ли организация соответствие требованиям и приняла ли меры в случае необходимости?

Сохранила ли организация знания и понимание своего статуса соответствия требованиям?

Должна ли организация сохранять документированную информацию в качестве доказательства результатов оценки соответствия?

#

Проводит ли организация внутренние аудиты с запланированной периодичностью для предоставления информации о том, соответствует ли EMS ее собственным требованиям к EMS, требованиям стандарта ISO 14001:2015 и эффективно ли внедрена и поддерживается EMS?

Планировала ли организация, устанавливала, внедряла и поддерживала ли в рабочем состоянии программу аудита?

Включала ли программа аудита периодичность, методы, обязанности, требования к планированию и отчетность по внутреннему аудиту?

Учитывает ли программа аудита экологическую важность соответствующего процесса, изменения, влияющие на организацию, и результаты предыдущих аудитов?

Определила ли организация критерии аудита и объем каждого аудита?

Обеспечивает ли организация, чтобы аудит проводился аудиторами для обеспечения объективности и беспристрастности процесса аудита?

Обеспечивает ли организация, чтобы результаты аудитов доводились до сведения соответствующего руководства?

Принимает ли организация соответствующие исправления и корректирующие действия без неоправданных задержек?

Сохраняет ли организация документированную информацию в качестве доказательства выполнения программы аудита и результатов аудита?

Проверяет ли руководство СМК организации с запланированной периодичностью для обеспечения ее постоянной пригодности, адекватности и действенности?

Принимается ли в ходе проверки во внимание статус действий, предпринятых по результатам предыдущих проверок руководства?

Учитываются ли изменения во внешних и внутренних проблемах, имеющих отношение к EMS?

Учитываются ли изменения в потребностях и ожиданиях заинтересованных сторон, включая обязательства по соблюдению требований?

Учитываются ли изменения в существенных аспектах, рисках и возможностях?

Принимается ли во внимание при проведении обзора информация о результативности СМК?

Принимается ли во внимание при проведении обзора степень достижения экологических целей?

Учитывает ли проверка экологические показатели, включая тенденции несоответствия и корректирующие действия, результаты мониторинга и измерений, выполнение обязательств по соблюдению требований и результаты аудита?

Принимается ли во внимание при проведении обзора достаточность ресурсов?

Принимаются ли в ходе проверки соответствующие сообщения от заинтересованных сторон, включая жалобы?

Учитываются ли в обзоре возможности для постоянного совершенствования?

Включают ли результаты управленческого анализа решения и действия, связанные с выводами о постоянной пригодности, адекватности и эффективности системы экологического менеджмента?

Включает ли принятый результат решения, связанные с возможностями постоянного совершенствования?

Связаны ли выходные решения с какой-либо потребностью в изменениях в системе экологического менеджмента, включая потребности в ресурсах?

Включает ли конечный результат действия, если это необходимо, когда экологические цели не были достигнуты?

Включает ли конечный результат возможности для улучшения интеграции системы экологического менеджмента с другими бизнес-процессами, если это необходимо?

Включают ли результаты управленческого анализа какие-либо последствия для стратегического направления деятельности организации?

Сохраняет ли организация документированную информацию в качестве доказательства результатов проверки руководством?

###

Как организация определяет возможности для улучшения, указанные в пунктах 9.1,9.2, 9.3, и осуществляет любые необходимые действия для достижения запланированных результатов своей системы экологического менеджмента?

Когда возникает какое-либо несоответствие, как организация реагирует на него, предпринимая действия по контролю и исправлению его и устранению последствий, включая смягчение неблагоприятного воздействия на окружающую среду?

При возникновении какого-либо несоответствия оценивает ли организация необходимость принятия мер по устранению причин несоответствия, чтобы оно не повторилось или не возникло где-либо еще?

Как организация рассматривает несоответствие?

Как организация определяет причины несоответствия?

Как организация определяет, что подобное несоответствие существует или потенциально может существовать?

Как организация осуществляет какие-либо необходимые действия?

Как организация оценивает эффективность принятых корректирующих мер?

Вносила ли организация изменения в EMS при необходимости?

Соответствуют ли корректирующие действия значимости последствий обнаруженных несоответствий, включая воздействие на окружающую среду?

Сохраняет ли организация документированную информацию о характере несоответствий и любых последующих предпринятых действиях, а также о результатах любых корректирующих действий?

Постоянно ли организация совершенствует пригодность, адекватность и действенность EMS для улучшения экологических показателей?

Получите свой «Чек-лист экологического менеджмента ISO14001»

Скачать чек-лист

ISO14001 чек-лист на русском языке

Это перевод чек-листа экологического менеджмента ISO14001:2015. Часть вопросов чек-листа предполагает развернутый ответ, поэтому рекомендуем скачать его, распечатать и использовать в таком виде. Также вы можете немного доработать и использовать в системе MD Audit.